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[判断题]

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投
资咨询业务活动在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

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第2题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过 传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询 业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 () A. 正确 B.错误此题为判断题(对,错)。
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第3题
下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规?()

A.《证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《发布证券研究报告暂行规定》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第4题
1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定,证券投资咨询业务是()。A.有偿的B.无偿

1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定,证券投资咨询业务是()。

A.有偿的

B.无偿的

C.既是有偿的也可以是无偿的

D.没有说明

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第5题
的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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第6题
《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》是1998年4月23日中国证监会发布并施行的。()

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第7题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第8题
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,经国务院
批准,()于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,经国务院批准,()于19

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第9题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第10题
2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B. 《证券投资顾问业务暂行规定》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券法》

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