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[主观题]

取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（)。 A.证券投资顾问B.证券经

取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

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第1题

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

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第2题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证

券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）

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第3题

判断题：从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在职后取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业

资格的证券、期货投资咨询机构后，从事证券、期货投资咨询业务。()

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第4题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得相关从业资格并加入一家有从业资格的证券、

期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）

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第5题

根据证监会有关规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事

证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。()

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第6题

申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询

业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人。（）

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第7题

判断题：从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在职后取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家

有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，从事证券、期货投资咨询业务。()

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第8题

根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股

软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.权益投资业务

B.股票投资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券业务

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第9题

申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经

历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人。（）

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第10题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()。

A.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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