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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内部控制制度的内容有()。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

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第1题
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有().

A.挪用客户资产

B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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第2题
根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务. ()

根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务. ()

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第3题
根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。()A.正

根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。

A.挪用客户资产

B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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第5题
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()

A.挪用客户资产

B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

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第6题
根据中国证监会的相关规定,所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。()

根据中国证监会的相关规定,所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。 ()A.对

根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。 ()

A.对

B.错

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第8题
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是().

A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户

B.信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户

C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户

D.全国社会保障基金每设立1个投资组合,开立1个证券账户

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第9题
除传统的基金管理业务外,基金公司还可进行受托资产管理业务。下列陈述不正确的是()。A.和证券

除传统的基金管理业务外,基金公司还可进行受托资产管理业务。下列陈述不正确的是()。

A.和证券公司一样,基金公司也可以开展企业年金管理业务

B.和证券公司一样,基金公司也可以开展QDII业务

C.为了规避内幕交易,基金管理公司不得担任信托公司证券投资集合资金信托计划的投资顾问

D.和证券公司一样,基金公司也可以开展社保基金管理

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第10题
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制
度的内容有()。

证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有()。

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第11题
根据中国证监会的相关规定,并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。
()

A.正确

B.错误

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