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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，

属于合规风险的防范措施。（）

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第1题

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。

A.王某

B.张某

C.刘某

D.李某

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第2题

张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。

A.王某

B.赵某

C.张某

D.李某

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第3题

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()

A.刘某

B.王某

C.张某

D.李某

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第4题

甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

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第5题

银行业金融机构和金融资产管理公司应对不良资产收购过程中的违法违规行为进行责任认走，并对有关责任人进行处理。（)

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第6题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》相关规定，反洗钱相关违法违规行为指公司在经营管理过程中

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第7题

期货从业人员应当保守秘密，但下列（）情况除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

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第8题

对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。A.具有证券、期货相关业务资格考试

对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B.取得注册会计师证书2年以上

C.不超过60周岁

D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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第9题

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

A.注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内无重大违法违规行为

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第10题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。

A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

B.执业过程中

C.调任所在期货经营机构的其他部门后

D.调离所在期货经营机构后

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