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[判断题]

机构案件防控第一责任人指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长、行长、副行长。（)

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第1题

机构案件防控第一责任人指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。（)

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第2题

中小法人金融机构案件防控第一责任人是对案件防控治理承担首要责任的高级管理人员。（)

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第3题

县（市)农村中小统一法人金融机构辖内发生涉案金额100万元以上案件，给予案件防控第一责任人记大过以上处分。（)

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第4题

下列哪项属于案件责任追究的直接责任人？（)

A.机构案件防控第一责任人

B.机构经营管理责任人

C.与外部人员合伙实施侵犯客户资金的涉嫌违法犯罪人

D.中小金融机构高级管理人员

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第5题

农村中小金融机构案件防控第一责任人是（)。

A.理(董)事长

B.监事长

C.主任

D.总经理

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第6题

乡镇农村中小金融机构发生涉案金额20万元以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。（)

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第7题

根据《全省农村商业银行案件防控工作办法(2020年修订版)》规定，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，()是案件防控制度制定和执行的第一责任人。

A.董(理)事长

B.行长(主任)

C.监事长

D.分管副行长

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第8题

中小金融机构案件防控治理长效机制要全面建立起“查、防、惩、教”相结合的案件防控工作机制。（)

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第9题

中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（)建设为基础。

A.企业文化

B.信贷文化

C.风险管理

D.合规文化

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第10题

下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容？（)

A.公司治理

B.外部环境

C.技术防范

D.信息披露

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