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以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()A.公司治理健全,内部控制
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
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以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。①证券公司开展融资融券业务,须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
A.保证金交易也称为信用交易
B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.在我国,保证金交易被称为融资融券
D.所有的证券公司都可以开展此项业务
A.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到半年才才能申请参与融资融券交易
B.大部分证券公司要求普通投资者持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易
C.如果融资交易结束时,融资买入的股票价格没有发生变化,投资者无需支付融资的贷款利息
D.所有证券公司都可以开展融资融券业务
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约