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[单选题]

公司《合规管理体系实施办法》中规定,合规管理体系的重点领域不包括()。

A.合同管理

B.商业伙伴

C.知识产权

D.市场研发

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第1题
《湖南省政府购买服务管理实施办法(暂行)》规定,承接主体利用政府购买服务合同向金融机构融资时

《湖南省政府购买服务管理实施办法(暂行)》规定,承接主体利用政府购买服务合同向金融机构融资时,应当配合金融机构做好合规性管理,相关合同在购买内容和期限等方面必须符合政府购买服务有关法律法规和制度规定。()

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第2题
依据《金陵石化HSE管理体系手册》,公司HSE委员会每年对体系的()进行评审

A.适宜性

B.充分

C.有效性

D.合规性

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第3题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司合规理念、合规文化的建设作出了相关规
定,下列说法中不属于该规定的是()。

A.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识

B.按照该规定,合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

C.董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

D.证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

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第4题
根据GB/T24001-2016标准的定义,不符合为未满足要求,其中要求可以来自于()

A.GB/T24001标准的要求

B.组织为其自身规定的附加的环境管理体系要求

C.合规义务

D.以上全部

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第5题
企业应当结合自身发展价值观,将合规考核纳入企业绩效考核管理体系中,有效协调()与合规管理之间的关系,帮助员工建立正确的业务发展目标。

A.绩效考核

B.业务拓展

C.财务管理

D.违规处罚

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第6题
为了加强我国商业银行对法律与合规风险的重视与管理,中国银监会2006年出台了《商业银行风险管理指
引》(以下简称《指引》),下面描述错误的是()。

A.《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设:建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性

B.《指引》对合规部门的职责与协作作了规定

C.《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理

D.《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行

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第7题
在管理体系高层结构中,“组织环境”是组织建立、实施、保持和改进其管理体系的基石,其构成不包括()

A.理解组织及其环境

B.确定管理体系范围

C.合规性要求

D.管理体系

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第8题
贷款新规中规定,在首次提款后()日内,公司业务部包括管理经办责任人在内的检查人员对资金流向、企业执行信贷合同等情况进行首次跟踪检查

A.5

B.15

C.10

D.20

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第9题
合规管理体系建设不包括()。

A.合规文化培育

B.合规管理制度

C.合规管理评价

D.企业人员达到一定数量

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第10题
近年,国际国内金融机构频传各种违规“丑闻”,不仅给违规企业带来巨大损失,对整个金融行业的声誉也
造成了很坏的影响。历史事实向我们证明()。

A.法律与合规风险是金融机构风险中的一个重要的风险,特别是导致操作风险和声誉风险的主要和直接的诱因之一

B.违规企业内部缺乏有效的法律与合规风险管理体系,法律与合规文化缺失

C.要进行法律与合规风险管理仅仅依靠外部的监管查处是远远不够的,必须在金融企业内部建立一套有效的法律与合规管理体系,培育良好的法律与合规意识

D.以上都对

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第11题
GB/T35770《合规管理体系指南》于2018年()起实施。

GB/T35770《合规管理体系指南》于2018年()起实施。

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