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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《保险公司合规管理办法》中所称的“合规”是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及()。

A.自愿原则

B.公平原则

C.公序良俗的基本原则

D.诚实守信的道德准则

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第1题
保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险

A.监管处罚

B.声誉损失

C.财务损失

D.法律责任

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第2题
《保险公司管理规定》是主要根据 法律法规制定的()

A.《中华人民共和国保险法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《保险公司营销服务部管理办法》

D.《保险公司合规管理指引》

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第3题
以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。A.保险公司应当明确保险公司

以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。

A.保险公司应当明确保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线

B.保险公司应当明确各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线

C.保险公司应当明确公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线

D.以上都是

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第4题
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.重大声誉损失

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第5题
保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的()。

A.人事部门

B.审计部门

C.财务部门

D.业务部门

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第6题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是(

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。

A.保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门

B.保险公司总公司应当设置合规管理部门

C.保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位

D.保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员,对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责

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第7题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。A.保险公

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。

A.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育全体员工和营销员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

B.合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

C.合规仅仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任

D.保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

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第8题
保险公司的资金运用必须稳健,遵循()性原则。

A.安全

B.盈利

C.稳定

D.合规

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第9题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。

A.保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式,确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利,规定确保其独立性的措施

B.保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性,并对其实行独立预算和考评

C.合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门

D.以上都不对

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第10题
保险公司应当在每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。

A.1月31日

B.2月28日

C.3月1日

D.4月30日

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第11题
中国保监会定期通过()等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价,评价结果作为实施分类监管的重要依据。

A.合规报告

B.人员访谈

C.监管通报

D.现场检查

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