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[主观题]
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以
进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()
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A．证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料
C．中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D．证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.非现场检查;Ⅳ.全面检查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.中国银行业协会
D.国务院及其监督管理机构
