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[主观题]

以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。

以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。

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第1题
根据现行法规对基金管理公司股东及股权比例方面的规定,内资基金管理公司主要股东比例上限为()。

A.35%

B.39%

C.40%

D.49%

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第2题
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。A. 建立公司

在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。

A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度

B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益

C. 公司独立董事人数不得少于3人

D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

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第3题
以下关于五湖平台资质的介绍,正确的是()
A.湖南岳阳市国家级经济技术开发区2018年项目区兴区战略引进重点企业B.目的是引进沿海金融中心的优质金融资源和创新金融服务模式,服务实体经济、小微企业、三农等重点领域和薄弱环节C.公司股东由私募股权基金管理公司(深圳市博海基金管理有限公司30%)、融资租赁公司(深圳种业融资租赁有限公司40%)、商业保理公司(鸿泰(深圳)商业保理有限公司30%)组成D.成立于2020年2月
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第4题
下列关于证券公司股东出资的说法,正确的是()

A.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

C.以持有证券公司股东的股权方式,实际控制证券公司5%以上股权,不需要先告知证券公司

D.单位或者个人可以委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券的股权

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第5题
以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有()。

A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则

B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务

C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送

D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务

E.欺诈融入方或损害融入方合法权益

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第6题
()是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。 A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及

()是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

B.基金合同约定的基金投资资产配置比例

C.基金合同规定的不得承销证券,向他人贷款

D.基金管理人参与银行间同业拆借市场

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第7题
是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

B.基金合同约定的基金投资资产配置比例

C.基金合同规定的不得承销证券,向他人贷款

D.基金管理人参与银行间同业拆借市场

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第8题
关于股权投资基金的初步尽职调查与正式尽职调查,以下表述正确的是()。

A.初步尽调会聘请外部机构参与完成;正式尽调会由内部投资管理小组完成

B.初步尽调后,与项目方签署投资框架协议;正式尽调后,与项目方签署投资协议

C.初步尽调是对项目进行价值判断,以便立项;正式尽调是对项目进行风险判断,以便估值

D.初步尽调后,需要提交投资建议书;正式尽调后,由外聘机构提交项目尽调报告

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第9题
关于股权投资基金的收益分配方式,下列表述错误的是()。

A.就收益分配而言,则主要在投资者与管理人之间进行

B.基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬

C.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,超出投资者出资本金的部分即为基金利润

D.股权投资基金的收入仅来源于实现项目退出后的股权转让所得

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第10题
以下情形认定为上市公司收购方的一致行动人的是()

A.某上市公司股东甲乙,乙为甲公司的董事

B.为上市公司某自然人股东借款的非银行法人

C.持有上市公司股东35%股权的自然人

D.投资者甲与乙存在合伙关系

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