题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
客户经理在尽职调查的基础上,经客户同意后不可代客发布需求、参与撮合全流程及提供相应金融服务,在撮合完成后及时整理客户意见建议进行反馈。()
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
A.多渠道地了解和搜集客户的基本信息及证明文件,方式包括上门拜访、网络搜寻、同业了解等
B.了解客户的背景,法人有无犯罪记录、资金来源和用途的合法合规性
C.考虑到客户的惯常居所或营业地点,如果其为异地客户或不在我行服务区域内,询问客户在本行开户原因
D.开户行为企业开立基本存款账户的,应与企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿,并将相关音频、视频等工作记录视同开户资料予以保管
在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。