下列房地产经纪人员为防范业务风险所做的努力中,错误的是()。
A.拒绝接受负责交易
B.树立风险防范意识
C.加强各项专业能力
D.强化风险特征识别
A.拒绝接受负责交易
B.树立风险防范意识
C.加强各项专业能力
D.强化风险特征识别
A.提高房地产经纪佣金水平
B.不签订房地产经纪服务合同
C.经纪服务对外承诺标准化
D.加强对经纪门店负责人的培训
E.合理控制和分配业务权限
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
下列关于房地产经纪人员应当履行的业务的说法中,错误的是()
A.为委托人保守商业机密
B.接受职业继续教育,不断提高业务水平
C.执行房地产经纪业务并获得合理佣金
D.向委托人披露交易方的相关信息
下列选项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养;Ⅱ.使用合格的交易场所;Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设置;Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各项中不属于证券公习经纪业务内部控制的是()。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
A.李某应赔偿谢某全部的损失
B.由于缺乏谢某的书面同意,此代理业务不能成立
C.李某没有尽到房地产经纪人员职业道德中尽职守则的要求
D.对于甲公司的损失,可以向李某追加部分或全部责任