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[单选题]

中资商业银行应当前移跨境合规风险管控关口。压实哪道防线识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的直接责任，确保绩效考核与合规管控效果有效挂钩()。

A.一道防线

B.二道防线

C.三道防线

D.以上都不是

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第1题

安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。（)

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第2题

确认涉及制裁的交易要在终止业务的()个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第3题

构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，关口前移，从隐患排查治理前移到风险管控。（)

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第4题

为了加强我国商业银行对法律与合规风险的重视与管理，中国银监会2006年出台了《商业银行风险管理指

引》(以下简称《指引》)，下面描述错误的是()。

A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性

B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定

C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理

D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行

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第5题

党秀茸同志充分肯定了2019年风险合规工作，并指出当前面临的挑战是（）

A.宏观环境呈现出多种重大变化交织的新局面

B.监管环境呈现出更严更规范的新特征

C.自身风险因素的不断累积正形成新挑战

D.合规管控信息化程度有待提升

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第6题

建立（）双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移

A、风险分级管控

B．隐患排查治理

C．通风

D．防治水

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第7题

在安全生产领域，防范化解重大安全风险就是防范化解可能诱发重大事故的安全风险，将安全监管的关口前移，针对诱发重大事故的风险，加强风险评估、分级管控和监测预警，从源头有效防止事故发生。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与()、()的关系。

A.流程管控合规经营

B.内控制度流程管控

C.内控制度风险控制

D.合规经营风险控制

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第9题

国务院安委办印发《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》，要求坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，尽快建立健全相关工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成（）的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

A.政府领导有力

B.部门监管有效

C.企业责任落实

D.社会参与有序

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第10题

售电公司应围绕“权责清晰，制度健全”，“______，______”，“风险可控，合规高效”等三个方面，规范公司管控体系。

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第11题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（)。

A.制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告