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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

决策会议组织部门在重大决策合法合规性审核中履行以下哪项职责()。

A.落实重大决策合法合规性审核意见

B.对重大决策议题材料的完备性、规范性和程序合规性进行形式复核

C.就决策事项提供法律咨询,并依法保障决策事项实施

D.将重大决策合法合规性审查审核制度执行落地情况纳入审计内容

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第1题
以下属于党委主要负责人在推进法治建设中应当履行的职责有()。

A.充分发挥党委在推进本地区法治建设中的领导核心作用,定期听取有关工作汇报,及时研究解决有关重大问题

B.坚持全面从严治党、依规治党,加强党内法规制度建设,提高党内法规制度执行力

C.严格依法依规决策,落实党委法律顾问制度、公职律师制度,加强对党委文件、重大决策的合法合规性审查

D.深入推进法治宣传教育,推动全社会形成浓厚法治氛围

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第2题
《中国共产党工作机关条例(试行)》中规定,党的工作机关领导班子应当科学决策、民主决策、依法决策。对重大事项的决策,一般应当经过的程序是()。

A.调查研究、征求意见

B.征求意见、专业评估

C.专业评估、合法合规性审查和集体讨论决定

D.调查研究、征求意见、专业评估、合法合规性审查和集体讨论决定

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第3题
子公司《员工违规失职责任追究办法》提请总公司党委会、总经理办公会审议时,经过的审核环节包括资产法务部审核、审计合规部审核以及会议组织部门审核。()
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第4题
《中国共产党工作机关条例(试行)》规定,党的工作机关领导班子对重大事项的决策,一般应当经过调查研究、征求意见、()、合法合规性审查和集体讨论决定等程序。

A.互动反馈

B.专业评估

C.公示公开

D.专家审定

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第5题
企业应当定期开展管理评审工作,对QHSE目标指标完成情况、重大风险管控情况、重大资源配置情况、合规性情况等QHSE重大事项进行分析评价,并做出决策部署。()
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第6题
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到()。

A.基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核,确认其合法、合规与完整后才可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

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第7题
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,基金管理公司应该做到()

为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,基金管理公司应该做到()。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

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第8题
监事会是对董事和经理行使监督职能的机构,直接对股东大会负责。监事会和独立董事都有监督职能。以下有关监事会与独立董事的区别的叙述中正确的有():①监事会是专职的常设性监督机构,日常性的跟踪监督能够及时发现问题,而独立董事在时间上无法得到充分保证,监督可能不及时;②独立董事参与公司重大决策的全过程;③监事会参与公司治理的首要责任是运营行为的合规性,以检查公司财务为核心;④独立董事具有事后监督与决策过程监督紧密结合的特点。

A.①②③④

B.③④

C.①②③

D.①③④

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第9题
证券交易所对基金投资行为的监管包括()。

A.对基金募集和设立的合法、合规性进行审核

B.对开放式基金巨额赎回进行监管

C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

D.对投资者买卖基金的交易行为的合法、合规性进行监管

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第10题
信息包括( )。

A.内部财务信息

B.运作信息

C.合规性信息

D.有影响决策的外部信息

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第11题
证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对()进行审议并提出意见。Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案Ⅳ.对需董事会审议的合规报告Ⅴ.对需董事会审议的风险评估报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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