题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
“业务后督范围和内容应与监管重点和内部风险管控目标有效结合”是以下哪项原则()
A.服务先行
B.责任落实
C.有效覆盖
D.横纵联动
答案
C、有效覆盖
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A.服务先行
B.责任落实
C.有效覆盖
D.横纵联动
C、有效覆盖
A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务共同管理
C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权
A.独立的客户资产监管制度
B.净资本为核心的风险预警与监管制度
C.适当性服务为重点的投资者保护制度
D.自我约束为主的内部合规管理制度
A.外部一周
B.内部一周
C.行李内部
D.外包装的内容物
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。
A.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.检查会员的内部风险控制制度
C.全面检查会员遵守法律法规
D.审查代理协议的格式及其合法性情况
A.任何风险的测评体系都应该由操作风险的范围和损失事件的类型所组成
B.为了测量各项不同业务的最低资本要求,必须对不同的操作风险进行测量
C.任何基于内部模型法的风险衡量体系都有一定的关键特征,以满足监管者对内部模型法完整性的要求
D.操作风险的量化必须采用同一种方法,以确保统一