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[单选题]

以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是:()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.至少需要有2个以上无死角摄像头

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第1题
国债发行承销团成员包括()。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.期货公司

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第2题
开通期权交易权限,()应通过交易所认可的知识测试。

A.商业银行

B.期货公司

C.自然人

D.证券公司

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第3题
下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。

A.证券公司

B.商业银行

C.期货交易所

D.期货经纪公司

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第4题
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务
,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处1年以上3年以下有期徒刑,并处1万元以上10万元以下罚金。()

A.正确

B.错误

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第5题
目前国内的基金投资者有可能通过()直接办理基金份额的认购、申购和赎回。

A.期货公司

B.证券公司

C.证券登记结算公司

D.商业银行

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第6题
我国场外衍生品市场体系已逐渐形成,主要有以商业银行为主的银行间场外市场、证券公司主导的柜台交易市场和期货风险管理公司主导的大宗商品类场外市场。()
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第7题
根据我国《刑法》规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。f1

A.保险公司

B.期货公司

C.商业银行

D.证券公司

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第8题
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构,违背受托义务、擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产,情节严重的,根据《刑法》的规定行为构成违法运用资金罪()
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第9题
合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列
资质条件:

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人

B.获批金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金

C.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

D.名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者E 经中国证监会认可的其他合格投资者

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第10题
证券公司从事期货中间介绍业务时,下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。

A.证券公司与期货公司的委托业务关系

B.解释期货交易的风险

C.解释期货交易的方式

D.证券公司与期货公司的控股关系

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第11题
ETF的发起人一般不是()。

A.证券交易所

B.大型基金管理公司

C.证券公司

D.商业银行

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