反洗钱内部控制的检查,评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。()
反洗钱内部控制的检查,评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。()
反洗钱内部控制的检查,评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。()
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议
B.独立检查和评价有关内部控制制度
C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责有()。
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议
B.独立检查和评价有关内部控制制度
C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
A.组织检查,评价内部控制的健全性和有效性
B.督促管理层纠正内部控制存在的问题
C.设计内部控制体系
D.组织,督促各业务部门,分支机构建立和健全内部控制
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性
B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性
C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性
D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门