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[单选题]

反洗钱业务合规岗、网点处理人员履行客户身份识别与交易尽职调查职责，并在（）个工作日内将调查结果反馈反洗钱中心，如未在规定时间内完成的请向发起调查的反洗钱中心，说明未能完成的原因及预计反馈时间

A.1

B.2

C.3

D.4

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第1题

根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定，以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求，对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第2题

反洗钱协查开展过程中，（）应严格履行审批手续，按照公司运营管理流程协助查询、冻结、扣划等业务的操作；相关（）及各机构客服部门应协同开展客户尽职调查工作；各机构（）负责协查信息汇总报告和可疑交易报告等工作

A.业务部门、客服部门、合规人员

B.客服部门、业务部门、合规人员

C.合规人员、业务部门、客服部门

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第3题

为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经（)的批准或授权。

A、本单位负责人

B、反洗钱岗

C、运营总监

D、合规专员

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第4题

主动了解客户的交易目的和交易性质，如发现客户有可疑交易行为的，依照规定提交至反洗钱录入岗人员录入，暂不需报分公司合规与风险管理部（）

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第5题

在叙做跨塘撮合业务过程中，要切实履行客户尽职调查、名单筛查，交易监控、大额与可疑交易报告等反洗钱义务，确保不违反我行反洗钱与制裁合规政策。（）

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第6题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，本条线人员在履行客户身份识别义务过程中，发现客户存在用伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户的情况，经办人员应于当日填写《反洗钱重要事项报告表》向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项，还应同时报告（)，并立即停止为客户提供支付结算服务。

A.当地公安机关

B.法律合规部

C.风险防控部

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第7题

在反洗钱工作中，识别到客户控股股东属于受制裁国家的且为审慎可叙做类的，应由合规部审核后，运营人员根据审核意见进行后续处理。（）

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第8题

反洗钱名单流程控制中，当发生名单预警时，应由合规人员进行初审，再由审核岗对处理结果进行复核（）

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第9题

销售人员反洗钱履职要求包括（）

A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别客户身份，核对并留存客户身份资料

B.识别、监测异常交易，如发现客户存在异常情形，应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部

C.遵循保密原则，不得向客户透露调查原因

D.参加反洗钱培训宣传，了解并掌握反洗钱知识

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第10题

红名单、白名单、灰名单（除PEP名单外)由营业网点报送上一级客户主管部门审核后，再由同级反洗钱牵头管理部门统一报送一级分行反洗钱中心合规管理岗进行维护。（)

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第11题

保费登记岗要设立台账对代缴费业务进行登记，每月10日前将上月代缴费业务台账发送至出单中心反洗钱合规员邮箱（）

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