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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列行为中,()是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为

A.上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为

B.上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为

C.上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为,包括(6个月内)先买入后卖出、先卖出后买入等

D.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为

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第1题
证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。

A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

B.建立健全诚信记录档案,督促履行诚信义务

C.加大对不诚信行为的惩处力度

D.完善上市公司信息披露制度

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第2题
下列选项中,有关证券转让规则表述不正确的有( )。

A.发起人持有的本公司的股份,自公司成立之日起3年内不得转让

B.公司董事、监事、经理在任职期间内不得转让其持有的本公司的股份

C.为上市公司出具审计报告的人员,不得买卖该种股票

D.收购人所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后6个月内不得转让

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第3题
上市公司的下列人员中,应当出席股东大会的是()

A.董事

B.监事

C.经理

D.董事会秘书

E.保荐代表人

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第4题
上市公司的组织机构健全、运行良好,应该符合下列()规定。

A.公司章程合法有效

B.公司内部控制制度健全

C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格

D.上市公司与控股股东或实际控制人能够自主经营管理

E.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

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第5题
下列人员中,()有权对上市公司的定期报告签署书面确认意见。

A.董事和高级管理人员

B.监事会主席

C.董事和监事

D.董事长

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第6题
下列属于不得收购上市公司的情形的是( )。

A.收购人存在《公司法》第147条规定的情形

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;最近3年有严重的证券市场失信行为

C.收购人为自然人的,存在《公司法》第147条规定的情形

D.上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第149条规定情形,或者最近3年有证券市场不良诚信记录的,不得收购本公司

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第7题
上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定的,中国证监会责令其整改,并依法予以处罚;涉嫌犯罪的,移送司法机关予以处理。()
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第8题
上市公司的组织机构健全、运行良好,应该符合下列()规定。A.公司章程合法有效 B.公司内

上市公司的组织机构健全、运行良好,应该符合下列()规定。

A.公司章程合法有效

B.公司内部控制制度健全

C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格

D.上市公司与控股股东或实际控制人能够自主经营管理

E.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

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第9题
根据有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事应当发表独立意见的有()。

A.公司董事的提名

B.公司监事的任免

C.公司高级管理人员的薪酬

D.公司内部管理机构的设置

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第10题
属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有()。

A.公司章程合法有效,董事会、监事会和独立董事组织健全,能够依法有效履行职责

B.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,符合《公司法》相关规定,且最近24个月内未收到过中国证监会的行政处罚

C.上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理

D.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

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第11题
某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。

A.董事

B.监事

C.财务负责人

D.总经理

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