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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据证券法律制度的规定,对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易,影响或者意图影响证券交易价格的行为是()。

A.内幕交易行为

B.虚假陈述行为

C.操纵市场行为

D.编造、传播虚假信息的行为

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有()。

A.发行人的董事

B.信息披露义务人

C.发行人的控股股东

D.承销的证券公司

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第2题
根据证券法律制度的规定,出现特定情形,债券受托管理人应当召集债券持有人会议,该特定情形包括()。

A.发行人增资

B.保证人或者担保物发生重大变化

C.拟变更债券受托管理人

D.发行人不能按期支付本息

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是()。

A.采用包销方式销售证券的,承销人可将来售出的证券全部退还发行人

B.证券承销期限可以约定为60日

C.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入

D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

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第4题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有()。

A.发行人不能按期支付本息

B.担保物发生重大变化

C.拟变更债券募集说明书的约定

D.发行人拟减少注册资本

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第5题
根据证券法律制度,以下有关证券承销的规定中,错误的是()。

A.采用包销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入

B.采用代销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人

C.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量70%的为发行成功

D.证券承销期限可以约定为120日

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第6题
根据证券法律制度规定,公司首次公开发行股票应符合的条件有()。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.发行人控股股东最近3年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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第7题
根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的有()。

A.变更募集说明书的约定

B.发行人不能按期支付本息

C.上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

D.保证人发生重大变化

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形是()。
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形是()。

A.发行人不能按期支付本息

B.担保物发生重大变化

C.发行人拟增加注册资本

D.拟变更债券募集说明书的约定

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()。

A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲

B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙

C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙

D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

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第10题
根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票网下配售时,下列各项中,发行人和主承销商不得向其配售股票的有()。

A.主承销商的普通员工孙某

B.发行人的普通员工赵某

C.持有主承销商5%股份的股东王某

D.承销商控股股东李某

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第11题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,不正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过10人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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