下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()
A.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
B.基金的推介属于募集行为
C.基金份额(权益)的发售属于募集行为
D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
A、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
A.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
B.基金的推介属于募集行为
C.基金份额(权益)的发售属于募集行为
D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
A、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
A.只能由基金管理人向投资者募集基金
B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者
B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式
D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
A.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
B.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
C.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进
D.行适当性匹配
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级
B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型
C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件
A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
B获得中国证监会批准后可进行公开募集
C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D现阶段我国不允许进行公开募集
A.募集方式为公开募集,投资标的为公开交易的证券
B.募集方式为公开募集,投资标的为非公开交易的股权
C.募集方式为非公开募集,投资标的为非公开交易的股权
D.募集方式为非公开募集,投资标的为公开交易的证券
A.基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期
B.股权投资基金募集期间,基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件
C.基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩
D.基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露
A.邀请其管理的是其他基金的合格投资者成为该基金的出资人
B.以管理公司的名义向金融机构申请贷款
C.向政府产业引导基金申请出资
D.通过第三方服务机构向大型保险公司推荐该基金
A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。
B.股权投资的投资者是基金的出资人,并负责基金资产的投资运作
C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织
D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者
A.组织形式不同,基金设立的要求不同
B.契约型基金设立需要办理工商注册登记程序
C.股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案
D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题
A.股权投资基金资金损失所涉风险
B.股权投资基金募集失败所涉风险
C.股权投资基金运营所涉风险
D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险