首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

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第1题
证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券业协
会的规定。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券公司从事定向资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。 ()此题为判断题(对,错)。
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第3题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。
普通投资者与证券公司发生纠纷的,()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。

A.普通投资者

B.证券公司

C.法官

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第4题
中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括()。

A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作

C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

D.证券公司直投基金备案利监测监控工作

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第5题
从事计划生育技术服务的机构应当()。

A.按照批准的业务范围执业

B.按照批准的服务项目执业

C.遵守有关的法律行政法规

D.遵守国务院卫生行政部门制定的医疗技术常规和抢救与转诊制度

E.遵守社会公约

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第6题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任
职资格,应当具备的基本条件包括()。(1分)

A.正直诚信,品行良好

B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理

能力

C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规

范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力

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第7题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资
格,应当具备的基本条件包括()。

A.正直诚信,品行良好

B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力

C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力

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第8题
保险代理人应当遵守法律、行政法规和国务院保险监督管理机构有关规定,遵循自愿、诚实信用和()的原则

A.公平竞争

B.合法合规

C.公道正义

D.平允平正

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第9题
《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件包括()。A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业

《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件包括()。

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格。

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

C、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。

D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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第10题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合(),不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

A.法律

B.行政法规

C.公司内控制度

D.国务院证券监督管理机构的规定

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