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[单选题]

证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题
证券公司自营业务风险的监控包括()。

A.自营业务的规模控制

B.自营业务的比例控制

C.自营业务的内部控制

D.自营业务的外部控制

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第2题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第3题
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题
证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题
证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
证券公司自营业务内部控制的重点是()。

A.规模失控和决策失误

B.超越授权

C.变相自营和账外自营

D.操纵市场和内幕交易

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第7题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第8题
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第9题
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第10题
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究

D.承销业务

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