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[单选题]

某投资者与证券公司签署权益互换协议,以固定利率10%换取5000万元沪深300指数涨跌幅,每年互换一次,当前指数为4000点,一年后互换到期,沪深300指数上涨至4500点,该投资者收益()万元。

A.125

B.525

C.500

D.625

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第1题
某投资者着好某只股票,计划六个月后增持,但希望将价格锁定到现在的水平,为实现这个投资目标、该投资者比较直接可行的做法是()

A.直接投资于该只股票正相关的指教ETF

B.卖出该只股票的认购期权

C.做空该只股票的期货

D.与证券公司订立该只股票收益互换协议

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第2题
某投资者看好某只股票,计划6个月后增持,但希望将价格锁定到现在的水平。为实现这个投资目标,该投资者比较直接可行的做法是()

A.直接投资与该只股票正相关的指数ETF

B.与证券公司订立该只股票收益互换协议

C.卖出该只股票的认购期权

D.做空该只股票的期货

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第3题
为了在本金安全的前提下获得股票上涨收益,投资者与证券公司签订股票收益互换协议,以下论述正确的是()

A.若实际股价低于现价,则投资者向证券公司支付差价补偿

B.如果该股票价格下跌,投资者损失的上限是利息加上初始保证金

C.投资者将股票的头寸转换为固定收益头寸

D.投资者将本金产生的利息收入与证券公司支付的与股票挂钩的上涨收益进行互换

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第4题
《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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第5题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。A.签署《风险揭示书》反《客户须知》B.签

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A.签署《风险揭示书》反《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资权益,承担投资损失

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第6题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议,业务协议应当至少列明()。

A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务

B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限

C.融入资金的用途;交易方式与交易流程

D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式

E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序

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第7题
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电
话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。 ()

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第9题
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以()等方式,委托该证券公司代其买卖证券。

A.书面

B.电话

C.自助终端

D.网络

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第10题
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、()以及其他
方式,委托证券公司代其买卖证券。

A.网络

B.面访

C.公告

D.电话

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