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[多选题]

以下情形中,不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有()

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣非后为5.48%

B.公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

C.公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D.上市公司最近一期末经审计的净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保

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第1题
以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券的有()。

A.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年

B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保

C.在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证

D.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价

E.公开发行可转换公司债券,发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级

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第2题
甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司,拟于2014年3月发行可转换公司债券,2011年、20112年,2013年加权平均净资产收益率如下表:甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司,拟于2014年3月发行可转换公司债券,2011年、20112年,则,不考虑其他因素,以下可以发行可转换公司债券的有()

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

E.戊

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第3题
以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行
保荐职责的情况有()。

Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市

Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市

Ⅲ.上市公司发行新股

Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题
甲公司为上海证券交易所主板上市公司,根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,下列关于临时停市有关说法正确的有()。Ⅰ发行申报日交易所盘中暂停服务当日未恢复服务的,原股东配售申报仍有效Ⅱ公开增发新股,发行申报日交易所盘中暂停服务且当日恢复服务的,投资者当日申购有效Ⅲ公开发行可转换公司债券发行申报日发生异常情形的,上交所决定暂停提供相关申报服务的,暂停期间不接受申报Ⅳ仅网下申购暂停服务且当日恢复服务的,投资者可在恢复服务后继续申购,当日申购有效Ⅴ上交所决定临时停市的,可以根据上市公司发行证券的不同类型,暂停提供网上网下申报和配售等相关服务,推迟申报、配售及上市日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
第 68 题 以下关于持续督导期间的说法中,正确的有()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.持续督导的期间自证券上市之日起计算

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第6题
上市公司出现下列情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市()。

A.公司有重大违法行为

B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C.公司最近2年连续亏损

D.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

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第7题
上市公司出现下列()情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.公司最近两年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司营业额下降

D.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

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第8题
上市公司出现()情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。 A.公司有重大违

上市公司出现()情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.公司有重大违法行为

B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

D.公司最近1年连续亏损

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第9题
上市公司出现()情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。 A.公司有重大违法行

上市公司出现()情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.公司有重大违法行为

B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

D.公司最近1年连续亏损

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第10题
上市公司出现下列()情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.公司最近两年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司营业额下降

D.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

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