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[单选题]

根据《公司债券承销业务尽职调查指引》,尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于()年。

A.10

B.7

C.5

D.3

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第1题
资产支持票据主承销商需履行的职责包括()。

A.按照交易商协会相关自律规则开展后续管理工作

B.对基础资产、发行载体或其管理机构、相关交易主体以及对资产支持票据业务有重大影响的其他相关方开展尽职调查

C.按照约定组织资产支持票据的承销和发行

D.按照非金融企业资产支持票据指引及交易商协会相关自律规则提交注册发行文件

E.相关自律规则规定以及承销协议约定的其他职责

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第2题
上海、深圳证券交易所应当督促()等中介机构诚实守信、勤勉尽责,按照执业规范和监管规则对公司债券发行人进行充分的尽职调查。

A.承销机构

B.信用评级机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

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第3题
根据公司《固有和信托业务尽职调查管理办法》规定,尽职调查工作坚持至少()人尽调,在工作时间、工作地点与主导方等进行业务沟通,以《现场调查工作表》、谈话记录(录音录像)、工作名片、照片等方式留痕,防范虚构身份等欺诈风险

A.1

B.2

C.3

D.4

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第4题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第5题
主承销商在承销股票时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人和市场的有关情况以及有关
文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证,被称为()。

A.承销调查

B.发行调查

C.合规调查

D.尽职调查

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第6题
根据《商业银行授信工作尽职指引》,商业银行应设立独立的授信工作尽职调查部门。()
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第7题
以下说法正确的是()

A.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的,应开展触发式客户重检

B.持续客户回顾的尽职调查的新增风险评估及控制措施必须填写

C.经综合评估客户洗钱或制裁风险较高,且我行难以对其采取有效风险控制措施的人员,原则上禁止与其建立客户关系;已建立客户天系的,应采取措施终止关系

D.需要强化尽职调查的高风险业务,如无法获得基础交易详细信息或尽调结论不明确的,根据掌握的信息判断。如掌握信息不涉及制裁的,可以办理

E.直接接触客户的机构/部门,对于客户尽职调查承担第一责任

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第8题
尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

A.公正性、公允性、完整性

B.公正性、准确性、完整性

C.真实性、完整性、准确性

D.公允性、准确性、真实性

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第9题
尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

A.公正性、公允性、完整性

B.公正性、准确性、完整性

C.真实性、完整性、准确性

D.公允性、准确性、真实性

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第10题
在证券承销业务中应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行(
)。

A. 尽职调查

B. 评估立项

C. 确认所有者的财产和权益

D. 部分资产评估

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