首页 > 职业资格考试> 期货从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法

履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官

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第1题
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.风险隔离制度

B.内部控制

C.风险防范

D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

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第2题
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行监控。

A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易

B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易

C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易

D.资管部门人员

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第3题
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资
账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。()

A.正确

B.错误

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第4题
期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。

A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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第5题
期货公司的董事会职责包括()。

A.召集股东会会议,并向股东会报告工作

B.审议并决定风险管理、内部控制制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.拟订公司内部管理机构设置方案

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第6题
期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求,在()网站上对资产管理业务试点资格、从业人
员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

A.本公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.任意

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第7题
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

A.净资产

B.净资本

C.净资本与净资产的比例

D.负债与净资产的比例

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第8题
下列说法错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不可混码交易

B.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的, 应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作

C.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用

D.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布

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第9题
期货业协会应履行下列()职责。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D.期货公司业务审批

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第10题
()负责对地区公司、下属公司的资产管理进行业务指导及监督。

A.集团总裁办

B.行政人事部

C.人力资源中心

D.财务中心

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