发生以()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.当天资管账户出现有少量亏损
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.当天资管账户出现有少量亏损
A.净资本由6亿元下降到4亿元
B.投资房地产市场
C.资管账户出现较大亏损
D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
A.客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的
B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例的
C.期货公司发生变更投资经理的
D.期货公司发生债务纠纷等可能影响客户权益的重大事项的
A.资产管理业务被有权机关调查
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D.客户资产净值发生变化
A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行时
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
A.公司破产和解散时
B.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱
C.受到反洗钱主管部门重大行政处罚
D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
C.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
A.增加注册资本
B.股权变更,但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外
C.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱
D.中国保监会规定的其他情形
A.客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营
B.发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.风险监管指标不符合规定标准