首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会
B.期货公司总经理
C.董事会
D.公司住所地中国证监会派出机构
A.中国期货业协会
B.期货公司总经理
C.董事会
D.公司住所地中国证监会派出机构
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。
A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()
A.a
B.b
C.c
D.a、b、c
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。
A.监事会
B.董事会秘书
C.独立董事
D.首席风险官
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向监事会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告