题目内容
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[主观题]
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到
岗或者变动之日起5个工作日内向()备案。
A.住所地中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.保证金监控中心
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A.住所地中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.保证金监控中心
A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易
B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易
C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
D.资管部门人员
A.单独为客户开立或者撤销所管理的账户
B.单独申请或者注销交易编码
C.对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识
D.对期货资产管理账户及其交易编码进行混合管理
A.为客户开立或者撤销期货资产管理账户
B.申请或者注销交易编码
C.对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理
D.向客户承诺委托资产的最低收益
A.为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
B.申请或者注销交易编码
C.自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
D.向客户承诺委托资产的最低收益
A.客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的
B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例的
C.期货公司发生变更投资经理的
D.期货公司发生债务纠纷等可能影响客户权益的重大事项的
资产管理业务中,客户应当()。
A.独立承担投资风险
B.与期货公司共同承担投资风险
C.不承担投资风险
D.与期货公司商量如何承担投资风险
A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案