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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

首席风险官享有下列职权()。

A.参加或者列席董事会

B.查阅公司相关文件、档案和资料

C.了解期货公司业务执行情况

D.对合规部经理有任免权

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第1题
首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.无故不参加培训

B.连续两次不参加培训

C.培训考试成绩不合格

D.连续两次培训考试成绩不合格

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第2题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是()。

A.参加、列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第3题
与国内总工程师的职权相比,首席技术官(ChiefTechnology Officer)权利()。

A.相称

B.大于总工程师

C.小于总工程师

D.微局限性道

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第4题
公司可选择职能部门负责人或分支机构负责人作为首席风险官,负责风险管理工作,参与决策与审批。()
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第5题
巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官,关于首席风险官,下列说法中错误的是()。

A.首席风险官必须具备独立性

B.首席风险官负责商业银行的全面风险管理

C.首席风险官不能直接向董事会报告

D.首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责

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第6题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2006年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()。

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

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第7题
2010年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第8题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第9题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。

A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

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第10题
2007年6月20日,以自有资产为其关联公司提供质押担保,期货公司截至2008年9月,期货公司已将前述质押担保资金全额收回,没有所得。请问,如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是()P89+23

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向监事会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

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