题目内容
（请给出正确答案）
A.在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
B.可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
C.可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
D.不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
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A.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介
B.客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策， 并由代理人签字确认
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
D.证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确()等事项。 Ⅰ、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅳ、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投诉人姓名，有效身份证件信息，联系方式，明确的投诉对象及其住所地，具体的投诉请求、事实和理由
B.授权委托书原件
C.委托人身份证明
D.受托人的身份证明
A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B.证券公司与客户约定共同承担投资风险
C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
以下关于审计业务约定书的表述中，不正确的是()。
A．审计业务约定书是指会计师事务所与委托人共同签署的，据以确认审计业务的委托与受托关系，明确委托目的、审计范围及双方应负责任与义务等事项的书面合同
B．审计业务约定书是审计师在承接业务时形成的审计工作底稿，不具有法定约束力
C．签署审计业务约定书之前，审计师不仅应当了解被审计单位主要管理人员的品性，也要对自身的胜任能力和独立性进行评价
D．如果会计师事务所首次接受业务委托，审计业务约定书中还应当涉及期初余额的审计责任和如何与前任审计师沟通等事项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.投诉人投诉的机构、产品或者服务不属于中国人民银行监管范围的
B.投诉人未提供真实身份，或者没有明确的被投诉人、没有具体的投诉请求和事实依据的
C.投诉人并非金融消费者本人，也未经金融消费者本人委托的
D.双方达成和解协议并已经执行，没有新情况、新理由的
