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[主观题]

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 I 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II 保荐代表人

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。

I 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II 保荐代表人被注销证券业执业证书

Ⅲ 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A.I II Ⅲ

B.I II Ⅲ IV

C.Ⅲ IV

D.I IV

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第1题
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。

A.保荐代表人被吊销证券业执业证书

B.保荐代表人被注销证券业执业证书

C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

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第2题
下列情况中发生时,应当终止保荐协议的有 Ⅰ、保荐机构被暂停资格6个月 Ⅱ、发行人因再次申请发行新
股另行解聘保荐机构 Ⅲ、保荐代表人被中国证监会撤销资格 Ⅳ、保荐机构被中国证监会撤销资格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题
保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培
训的,将被直接撤销资格。()

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第4题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐人资格。

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐人资格。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和

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第5题
当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个
月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的

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第6题
保荐代表人出现下列()情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理
相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

保荐代表人出现下列()情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表

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第7题
保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()

A.负有数额较大到期未清偿的债务

B.受到税务的行政处罚

C.受到中国证监会的行政处罚

D.证券业执业证书未被吊销

E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

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第8题
下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。

A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

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第9题
第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达()以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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第10题
保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.配偶持有发行人股份

B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范

D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

E.未完成或者未参加辅导工作

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