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[主观题]

金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。A.基金公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.

金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业

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第1题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品()和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

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第2题
在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信
用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过()个月。

A.1

B.2

C.6

D.12

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第3题
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公
司结算专用章的()作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

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第4题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原
则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

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第5题
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳、规

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

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第6题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是由()颁布的。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国金融期

《金融期货投资者适当性制度实施办法》是由()颁布的。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国保证金监控中心

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第7题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。

A.开展投资者风险教育

B.完善客户纠纷处理机制

C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

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第8题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情
况进行核查验证。

A.管理中心

B.监控中心

C.控制中心

D.风险预警中心

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第9题
关于股指期货投资者适当性制度要求,下列说法正确的是()。

A.一般法人投资者净资产不低于人民币100万元

B.一般法人投资者具有相应的决策机制

C.一般法人投资者具有相应的操作流程

D.一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

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第10题
()应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能
力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国金融期货交易所

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