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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险

期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.首席风险官

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第1题
期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事

期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事长

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第2题
在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人,其任职资格自离任之日起自动失效。()
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第3题
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第4题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。A.当证券公司出

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高

B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职

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第5题
期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计。()

A.中国证监会对其进行监管谈话

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.辞职

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第6题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,可以不必重新申请任职资格。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日
内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内按照公司章程等

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第8题
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之E1起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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第9题
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人
员的是()。

A.董事长

B.监事

C.首席风险官

D.财务负责人

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第10题
申请设立期货公司,应当具备下列()条件。

A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

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