题目内容
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[主观题]
期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险
期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。
A.董事长
B.总经理
C.副总经理
D.首席风险官
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期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。
A.董事长
B.总经理
C.副总经理
D.首席风险官
期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。
A.副总经理
B.总经理
C.首席风险官
D.董事长
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之E1起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人
D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人