题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

第 77 题证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

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第1题

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

A.扩大分销渠道

B.事先评估

C.制定风险处置预案

D.建立奖惩机制

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第2题

第 12 题股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

A.中国证监会

B.发行人

C.发行人与承销的证券公司协商

D.承销的证券公司

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第3题

第 21 题证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第4题

第 106 题上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行

股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）

A．正确

B．错误

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第5题

第 47 题证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第6题

第 74 题证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第7题

第 47 题在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.1亿元，5亿元

B.2亿元，5亿元

C.1亿元，10亿元

D.5亿元，10亿元

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第8题

第 61 题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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第9题

在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的有（)。 Ⅰ、《关于完善公开发行

在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的有()。 Ⅰ、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》 Ⅱ、《证券公司财务报表格式和附注》 Ⅲ、《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》 Ⅳ、《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内

第 109 题发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）

A．正确

B．错误

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第 77 题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

第 77 题证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。