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第1题
本次证券法修订后，证券公司以下哪些事项无需履行中国证监会或中国证监会派出机构核准（）
A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构
C.变更主要股东或者公司的实际控制人
D.变更章程重要条款
第2题
证券公司设立、收购境内分支机构的，应当自完成工商设立（或变更)登记之日起（)个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交所需材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构。
A.3
B.5
C.7
D.2
第3题
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有()
A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B.证券公司减少注册资本
C.证券公司设立分支机构
D.证券公司变更业务范围
第4题
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。
A.证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构
第5题
证券公司从事资产管理业务应当遵守（）原则。
A.遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
第7题
只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（)A．正确B．错误
只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。()
A．正确
B．错误
