题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁
难有关当事人的,证券业协会应当给予()处分。
A.暂停执业
B.警告
C.纪律
D.吊销执照
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.暂停执业
B.警告
C.纪律
D.吊销执照
A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内
A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正
A.组织证券业从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
A.2000
B.2001
C.2002
D.2003
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券投资者保护基金
D.沪深交易所