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[判断题]

根据《上市公司股权激励管理办法》,上市公司启动及实施增发新股、并购重组、资产注入、发行可转债、发行公司债券等重大事项期间,不可以实行股权激励计划。()

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第1题
《上市公司股权激励管理办法》规定,限制性股票授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于()个月。

A.12

B.24

C.36

D.48

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第2题
按照《上市公司股权分置改革管理办法》,第一类受限股中首次公开发行前股东持有股 份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为5%,其后成为全部可上市流通 股。 () A.正确 B. 错误此题为判断题(对,错)。
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第3题
根据《金融资产服务业务代客投资项目评估管理办法》,股权投资项目评估一般不对项目上市时间、预期股票价格及股权转让方案进行预测。()
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第4题
根据有关规定,下列选项中,属于上市公司董事会职权的有()。

A.对公司增加注册资本作出决议

B.审议股权激励计划

C.拟订公司重大收购、回购本公司股票方案

D.制定公司的年度财务预算方案、决算方案

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第5题
为我国资本市场的一项重大改革创新,中国证监会2014年3月21日发布《优先股试点管理办法》。根据办
法,上市公司可以发行优先股,非上市公众公司可以非公开发行优先股。三类上市公司发行优先股,可以申请一次核准,分次发行。非公开发行优先股仅向办法规定的合格投资者发行,每次发行对象不得超过()人。

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第6题
购买、出售资产未达到规定标准,但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问
题的,可以根据()原则,责令上市公司按照《重组管理办法》的规定补充披露相关信息、暂停交易并报送申请文件。

A.公平公

B.审慎监管

C.诚实信用

D.安全监管

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第7题
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件,申请和批准程序等事项制定具体
的规则,这一职能体现了证券交易所对()的管理。

A.证券交易所会员

B.证券登记结算

C.上市公司

D.证券交易活动

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第8题
根据企业国有资产法律制度的规定,下列有关上市金融企业国有股权转让的表述中,正确的是()。A.

根据企业国有资产法律制度的规定,下列有关上市金融企业国有股权转让的表述中,正确的是()。

A.转让方连续3个会计年度内累计净转让股份的比例达到上市公司总股本的5%的,应当事先报经财政部门审批

B.转让方连续3个会计年度内累计净转让股份的比例达到上市公司总股本的3%的,应当事先报经财政部门审批

C.转让方连续3个会计年度内累计净转让股份的数量达到5000万股的,应当事先报经财政部门审批

D.转让方为该上市金融企业控股股东的,应当将股份转让方案报财政部门审批后实施

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第9题
非上市公司股权激励需注意的风险有:股权稀释风险、股权归属人冲突风险、股权激励方案不完善引发纠纷风险、股权激励不规范的风险。()
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第10题
根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》,在上市公司股权分置的情形下,必须经全体股东大会表决通过,并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过,方可实施或提出申请的重大事项有()。

A.增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)

B.重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

C.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

D.在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项

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第11题
根据《证券法》的规定,关于上市公司收购的说法,下列哪些选项是正确的?(2008延—1—68,多)

A.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,依法终止上市交易

B.收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成满12个月以后可以转让

C.收购期限届满,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购

D.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换

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