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第2题
证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
第4题
非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（)报送申请材料。A.中国证
非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
第9题
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收 A．基金公
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收
A．基金公司
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．证券交易所
D．中国证监会
