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[主观题]

对于宣传推介材料的监管,法规规定,销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个

工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送的材料有()。

对于宣传推介材料的监管,法规规定,销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办

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第1题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法
采取的行政监管或行政处罚措施包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政

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第2题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料日寸,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法
采取的行政监管或行政处罚措施包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料日寸,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行

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第3题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政
监管或行政处罚措施包括()。

A.提示销售机构改正

B.出具监管警示函

C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用

D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

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第4题
基金销售监管的主要方式有()。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

C.宣传推介材料的报备监管

D.中国证券业协会监督

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第5题
对在6个月内连续()次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事

对在6个月内连续()次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后,方可使用。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第6题
基金销售活动监管主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B. 销售主体是否具备相应资格

C. 基金销售过程中是否遵循适用性原则

D. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

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第7题
对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起()后,方可使用。

A.连续两次,10日

B.连续三次,10日

C.连续两次,5日

D.连续三次,5日

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第8题
对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起()后方可使用。

A.连续三次,10日

B.连续两次,10日

C.连续两次,5日

D.连续三次,5日

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第9题
基金销售时,可使用“安心”“无忧”等表述,可宣传未按规定进行备案的推介材料()
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第10题
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。 A.销售的基金产品是否经过核准B.销售主

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

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