题目内容
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[主观题]
对于宣传推介材料的监管,法规规定,销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个
工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送的材料有()。
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A.提示销售机构改正
B.出具监管警示函
C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用
D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
对在6个月内连续()次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后,方可使用。
A.5
B.4
C.3
D.2
A.销售的基金产品是否经过核准
B. 销售主体是否具备相应资格
C. 基金销售过程中是否遵循适用性原则
D. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险
A.连续两次,10日
B.连续三次,10日
C.连续两次,5日
D.连续三次,5日
A.连续三次,10日
B.连续两次,10日
C.连续两次,5日
D.连续三次,5日
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。
A.销售的基金产品是否经过核准
B.销售主体是否具备相应资格
C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险