确认涉及制裁的交易要在终止业务的()个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心,并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定,采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施,并视情况调整客户风险评级。
A.3
B.5
C.10
D.15
A.3
B.5
C.10
D.15
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
C.公认具有较高风险的行业(职业)
D.特殊业务类型的交易频率
B、负责邮政手工网点的汇款信息确认、特殊业务审核等相关汇兑业务处理
C、负责汇款信息的人工分拣
D、负责辖内营业机构汇兑业务现金、重要单证和业务印章的管理及监督检查
E、负责贯彻落实协助查询、冻结和扣划相关业务管理规定,协助牵头部门对涉及电信诈骗、反恐融资和毒品交易等涉案、可疑汇款的处置工作,按照业务处理流程执行
金融机构对制裁名单所涉及客户采取交易限制措施的,是否应当采取适当方式告知客户。()
A、是
B、否
A.二次确认:在给客户办理业务,让客户确认签字时,须口头提醒客户所办理的业务,提醒客户核实后,再签字
B.有纸质单,需要在单据上圈注标明:对于涉及业务生效/失效时间、保底消费、捆绑业务、话费分月返还等限制性条件的。(备卡、补卡、打印发票、缴费等不用圈注)
C.对于捆绑或赠送的产品,打印了纸质单,需在业务受理单据上备注业务到期后的处理办法
D.如果是电子签单的,需口头向客户说明提醒,如果没有提醒解释扣分
A.营运主管需检查交换、跨行转账等业务所涉及使用的内部账过渡账户,确保内部挂账资金及时清理
B.运主管必须及时查看确认是否有大额交易预警和重复交易预警
C.受理人员检查是否存在补授权、待确认、查询查复等待处理事项
D.业务受理机构在规定时间未完成日切处理,系统将强制进行日切
A.柜员执行“[620063]短信查询/维护/解约(新)”交易,查询出原签约信息
B.通过点击“解约”按钮,柜员手工检查该账户是否存在欠费应缴金额
C.如果有欠费应缴金额则需要在“[620005]单笔代缴信息费用”缴清欠费,才可以解约
D.解约交易完成后,打印业务凭证(一式两联)并交客户签名确认
A.名单
B.名单
C.自定义名单
D.预警名单