题目内容
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[主观题]
证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。
A.沪、深证券交易所
B.中央结算公司
C.中国证监会
D.中国结算公司
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A.沪、深证券交易所
B.中央结算公司
C.中国证监会
D.中国结算公司
证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
证券公司办理定向资产管理业务,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
A.证券公司定向资产管理业务人员
B.客户
C.托管银行
D.证券公司
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。
A.证券公司与客户必须是一对多的
B.应在资产管理合同中约定具体投资金额
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划
D.限定性资产管理计划