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[判断题]

在新开户流程中,存在“全家福线上申请记录”或“定制卡申请记录”的情况下,若客户执意新开户,可不撤销原申请记录,直接进行新开户。()

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第1题
下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有()。

A.净资产不低于人民币50万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

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第2题
证券公司的经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。它
是目前我国证券公司的最基本业务。下列关于证券公司经纪业务操作风险的说法中,正确的有()。

A.经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现

B.我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面

C.在营业部代理客户交易委托环节,往往会存在开户对象的风险

D.AB说法都正确

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第3题
证券公司的经纪业务目前是我国证券公司的最基本业务。下列关于证券公司经纪业务操作风险的说法中,
表述不正确的是()。

A.经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现

B.我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面

C.在营业部的代理客户交易委托环节,往往会存在开户对象的风险

D.财务方面的操作风险主要包括证券公司经纪业务会计核算所依托的核算系统、会计核算方法等产生的风险

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第4题
2019年3月17日电,证监会近日对()相关条款进行修改,并向社会公开征求意见。证监会发布的消息显示,相关修改明确了存在特殊股权结构上市公司章程相关要求;根据公司法的新规定,完善上市公司收购本公司股份的法定情形,明确收购方式、决策程序和股份处理要求等。

A.《IPO公司章程条例》

B. 《上市公司章程指引》

C. 《上市公司申请流程》

D. 《上市公司申请指引》

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第5题
根据以下案例,回答小题:某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请,与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述中正确的是()。 查看材料

A.应在发布前报监管部门备案

B.只要宣传符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案程序

C.应在发布后5个工作日内报监管部门备案

D.应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

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第6题
根据金融期货投资者适当性制度,对于自然人开户,以下说法中正确的有()。A.具备金融期货基础知识,
根据金融期货投资者适当性制度,对于自然人开户,以下说法中正确的有()。

A.具备金融期货基础知识,通过相关测试

B.净资产不低于人民币100万元

C.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

D.具有累计10个交易日、20笔以上(含20笔)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含10笔)的期货交易成交记录

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第7题
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的,应当退回客户交易编码申请?()

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C.客户没有期货交易的经历

D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

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第8题
普通临柜新开户:T日客户开立账户,营业部应在()工作日内通过BMS系统发起相应关系确认流程。

A.T+2

B.T+3

C.T+5

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第9题
投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是()。

A.开户代理机构受理投资者申请,申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请

B.中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核

C.对于合规的申请予以配号,并实时将审核结果返回各开户代理机构

D.开户代理机构对已配号的申请,使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡,打印证券账户卡交申请人

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第10题
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不
符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()

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第11题
“参照完整性生成器”对话框中的“插入规则”选项卡用于指定在______中插入新记录或更新已存在记录时
所用的规则,

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