A.对所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
将以下计划事件按计划周期的可能顺序排序:
——预测执行战略计划所需要的融资需求
——完成全公司最后的计划和预算
——CEO和高层管理人员建立公司的战略目标(例如:市场份额从10%上升到12%)
——业务经理设计支持战略目标的行动计划
——根据部门经理对所需资源(资金,人员)的反馈,对战略计划和部门预算进行调整
——就选择何种外部融资渠道做出决策
——CEO和高层管理人员将部门预算综合成初步的全公司预算
——公司确定所需外部融资的数量
——部门经理层重新审核战略计划和预算,分配行动组合的优先顺序
——部门经理根据业务(战术)的管理审视战略目标
A.进行不同层高的组合
B.进行同层组合
C.进行高低错开的组合
D.进行分层组合