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[主观题]

根据有关规定,我国证券分析师应当履行的职业责任之一是,证券分析师明知客户要求的事项违反了

证券分析师执业规范的,应予以拒绝,但不需如实告知客户并提出改正建议。 ()

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第1题
根据有关规定,我国证券分析师应当履行的职业责任之一是,证券分析师明知客户要求的事项违反了证券
分析师执业规范的,应予以拒绝,但不需如实告知客户并提出改正建议。()

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第2题
根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。(1分)

根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。(1分)

根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。(1分)根据有关规定,证券投资分析师应当履行

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第3题
根据有关规定,我国的证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果,充分尊重他人的研
究成果,在研究报告中引用他人研究成果时,应当注明出处。()

A.正确

B.错误

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第4题
根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。()

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第5题
根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。()A.正确B.错误

根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
根据有关规定,证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿
妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的()所作的规定。

A.执业纪律

B.职业责任

C.操作规则

D.执业资格

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第7题
根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括()。

A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明

D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

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第8题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。 A.证券投资分析师应当在投资建议的表述

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证

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第9题
证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得 ()。

A.泄露

B.传递

C.暗示他人

D.据以建议他人买卖证券

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第10题
根据证券投资咨询业务行为的有关规定,对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用,要求()。

A.内容完整

B.内容详实

C.已经公开披露

D.经过实地考察验证

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