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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是()。

A.全面性原则

B.成本效益原则

C.合法、合规性原则

D.审慎性原则

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第1题
下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。A.内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健

下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。

A.内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全

B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

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第2题
下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。 A.内部控制机制是否科学合理,内部

下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。

A.内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全

B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

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第3题
根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。

A.管理日记

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

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第4题
基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。()

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第5题
基金管理公司监察稽核的作用包括()。

A.实现内部人员控制

B. 保护基金份额持有人利益

C. 改进内部控制制度

D. 规范公司运作

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第6题
基金管理公司监察稽核的作用包括()。

A.实现内部人员控制

B.保护基金份额持有人利益

C.改进内部控制制度

D.规范基金运作

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第7题
基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。(

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
岗位责任制度和岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。()

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第9题
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第10题
下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A.内部控制制度应根据实际情况制定B.

下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

A.内部控制制度应根据实际情况制定

B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化

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