规范类证券公司的申请条件包括()等。A.保证金独立存管 B.规范运作 C.摸清风险底数 D.
规范类证券公司的申请条件包括()等。
A.保证金独立存管
B.规范运作
C.摸清风险底数
D.公司治理
规范类证券公司的申请条件包括()等。
A.保证金独立存管
B.规范运作
C.摸清风险底数
D.公司治理
关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是()。
A.摸清风险底数
B.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求
D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是()。
A.摸清风险底数
B.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用:用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相规定要求
D.申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%
关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述,错误的是 ()。
A.设立并持续经营1年或1年以上
B.最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)
C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外
D.最近1年净资本不低于净资产的60%
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A.公司治理健全,内部控制严格有效
B.财务状况良好
C.经营证券经纪业务已满3年
D.客户资产安全,完整,客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ