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[判断题]

高管层负责商业银行的信息披露工作,制定规范的信息披露程序,依法确定信息披露的范围和内容,制定合规的披露方式,保证所披露信息的真实、准确、完整,并承担相应的法律责任。()

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第1题
高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外,重大投资应当获得高管层的批准。()
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第2题
商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由()批准。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.高管层

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第3题
当前我国商业银行在进行流动性风险管理时,需要完善风险披露制度和标准,以下不属于规范风险披露制
度和标准的是()。

A.监管部门应加强监管合作,构建协调工作机制,统一风险信息披露监管标准

B.建立一整套完善的风险管理系统,包括风险甄别、风险报险、风险决策、风险避险、全程监控系统

C.借鉴国外先进经验,进一步完善商业银行的风险信息披露标准

D.在修订信息披露规则时应重点突出,选择我国目前比较急迫、重要的信息披露先行向国际惯例靠拢

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第4题
保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定,真实、准确、完整地披露财务会计报告、风险管理状况、()等重大事项

A.保险产品经营情况

B.保险营销人员信息

C.高管人员信息

D.保险投资渠道

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第5题
高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任,确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上,制定合理的业务发展计划。()
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第6题
商业银行内部控制明确划分()各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。

A.内部员工与客户

B.股东(社员)

C.董(理)事会

D.高管层

E.经理人员

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第7题
“案例一”的监事会是对()负责。

A.股东大会

B.董事会

C.母公司董事会

D.企业高管层

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第8题
证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。

A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

B.建立健全诚信记录档案,督促履行诚信义务

C.加大对不诚信行为的惩处力度

D.完善上市公司信息披露制度

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第9题
中国证监会基金监管部的主要职能有()。

A.负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作

B.指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管

C.对有关基金的行政许可项目进行审核

D.负责涉及基金行业的重大政策研究

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第10题
中国证监会各地方证监局主要负责()。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管

中国证监会各地方证监局主要负责()。。

A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作

B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见

C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作

D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

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第11题
保荐机构的持续督导主要包括()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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