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第2题
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第3题
证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一
个服务重点。
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A.《证券交易委托代理协议书》
B.《风险揭示书》
C.《买者自负承诺函》
D.《客户资金第三方存管协议书》
第4题
《证券交易委托代理协议》乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委
托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。()
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A．正确
B．错误
第5题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（）
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
第6题
在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括（）。
A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务
第7题
在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部)要向甲方（客户)做出的声明和承诺包括
在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（）。
第9题
在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部)要向甲方（投资者)做出的声明和承诺有
在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)做出的声明和承诺有（）。
第10题
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（)。A．开户和证券交易过户B．证券交易过
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。
A．开户和证券交易过户
B．证券交易过户和签订证券协议
C．开户和接受具体委托
D．开户和签订证券协议
